中国证券监督管理委员会


关于进一步深入解决证券期货业计算机2000年问题的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券交易所、结算公司、通信公司，各期货交易所：
证券期货业解决计算机2000年问题自测自改、联测自改工作已按原计划如期结束。为进一步深入解决计算机2000年问题，现将有关工作部署通知如下：
一、全面总结系统自测和联网测试的工作情况，填写“解决计算机2000年问题承诺书”，并于8月10日前将工作总结和承诺书报送中国证监会。具体报送办法如下：
（一）各证券、期货交易所的承诺书（见附件一）和工作总结报送中国证监会。
（二）各证券经营机构和基金管理公司（含老基金）的承诺书（见证监信息字〔1999〕7号文件）和工作总结（见附件三），报送总部所在地的中国证监会派出机构。
（三）各期货经营机构的承诺书（见附件二）和工作总结（见附件三）报送总部所在地的中国证监会派出机构。
二、认真查找隐患，加大工作力度。1999年下半年是证券、期货业解决计算机2000年问题的攻坚阶段，中国证监会将积极督促，严格检查，进一步推进全行业计算机2000年问题的解决。
（一）各证券、期货交易所和证券、期货经营机构应组织专门人员，对系统源程序进行逐行复查，拾遗补缺，消除隐患，完善技术管理，巩固前一阶段的工作成果。
（二）全面开始应急计划和应急方案的制定。各法人单位要明确应急计划的组织落实和技术落实，设立应急指挥中心和总指挥，于9月30日前完成本法人单位范围内的演习，切实防患于未然。同时，在制定应急计划时，必须向当地银行、电力、电信部门提出应急需求，并提交与其相
关部分的应急方案，以便共同承担意外风险。
（三）为确保系统稳定与安全，中国证监会决定9月30日为各单位核心系统冻结日，无特殊原因，不得再进行与解决计算机2000年问题无关的核心系统升级和变动，系统冻结日之后，交易所将适时组织行业性应急演习（含联网测试）。
（四）经与中国人民银行初步协商，证券期货业与银行业的联合测试时间原则上定在9－10月份，不晚于10月底。为了最大限度地防范跨行业测试的技术风险，证券期货业与银行业之间不搞全行业统一测试，拟采取以法人单位为主、分别与结算银行联合测试的方式，具体事宜另行
通知。
（五）自10月份开始，中国证监会将组织检查证券、期货行业计算机2000年问题解决情况，对确有问题的机构采取果断措施。
（六）11月1日至12月31日各单位应依据中国证监会制定的信息披露指引，准备信息披露内容，向社会公布，并报备各地证监会派出机构。
（七）12月31日下午不开市，各单位一律不得关闭系统，主要领导、相关业务部门和技术人员不得放假，交易所将组织全行业计算机2000年问题世纪测试，时间为：1999年12月31日晚－2000年1月2日上午。2000年1月2日下午恢复系统，准备1月4日的正
常交易。
三、正在分业或重组的证券、期货经营机构必须实行法人代表负责制，加强对电脑中心的领导，保持技术人员的相对稳定，坚守工作岗位，未经中国证监会批准，不得擅自调离总部和营业部的技术人员。如因分业或重组贻误解决计算机2000年问题和《规范》落实工作，中国证监会
将追究公司法人代表的责任。
四、证监会派出机构要积极督促辖区内证券期货经营机构、基金管理公司抓紧填写《承诺书》，认真完成工作总结，按时报送；对已收到的报送材料，要组织深入分析和研究，对表现突出的公司要在核实后予以表扬；注意列出有问题公司的清单，及时与中国证监会沟通，以便进行有的
放矢的检查。同时，还要做好与当地银行、电信、供电等部门的协调工作。
请证监会派出机构将本通知转发至辖区内所有证券、期货经营机构和基金管理公司遵照执行，并督促其克服盲目轻敌和疲劳厌战情绪，充分估计到解决计算机2000年问题的艰巨性和复杂性，周密安排各项工作，确保2000年平稳过渡。
附件一：证券、期货交易所解决计算机2000年问题承诺书
附件二：期货经营机构解决计算机2000年问题承诺书
附件三：证券、期货经营机构和基金公司解决计算机2000年问题工作总结标准格式

附件一：证券、期货交易所解决计算机2000年问题承诺书
为有效解决计算机2000年问题，切实防范和化解系统风险，保护投资者利益，本交易所郑重承诺：
一、确保解决计算机2000问题所必需的人员与资金，在自测自改的基础上，指定专人，对全部业务核心系统和相关系统源程序进行细致的逐行复查、修改和测试，对源程序与现行系统不一致或源程序缺失的应用系统，要采取周密的测试、升级、替换等措施，完善、建立源程序和有
关技术文档，并对嵌入式系统进行一次清理、复查。认真做好测试、修改和复查记录，消除隐患，发现问题，及时解决。
二、建立解决计算机2000年问题应急指挥中心和总指挥制度，负责总体协调和处理2000年问题突发事件的现场决策；保证解决计算机2000年问题工作小组和主要技术人员的相对稳定；在应急计划的制定、演习、实施过程中，统一组织、统一安排、统一行动。
三、由于人员、资金、措施等原因导致本所（包括结算公司、通信公司）没有解决计算机2000年问题的责任由本所法定代表人承担。
四、本承诺书自签字之日起生效。
单 位：
法定代表人签名：
日 期：

附件二：期货经营机构解决计算机2000年问题承诺书
为有效解决计算机2000年问题，切实防范和化解系统风险，保护公司和投资者利益，本公司郑重承诺：
一、保证解决计算机2000年问题所必需的人员、资金、措施到位，依照中国证监会统一部署，按时完成计算机2000年问题检查、测试和应急计划制定、演习工作。
二、建立解决计算机2000年问题应急指挥中心和总指挥制度，负责总体协调和处理2000年问题突发事件的现场决策；保证解决计算机2000年问题工作小组和主要技术人员的相对稳定；在应急计划的制定、演习、实施过程中，统一组织、统一安排、统一行动。
三、保证在公司重组或申请增资扩股过程中，与有关合作方就解决计算机2000年问题充分协商，做出具体安排，保证解决计算机2000年工作正常进行。
四、由于人员、资金、措施等原因导致本公司没有解决计算机2000年问题的责任由本公司法定代表人承担。
五、本承诺书自签字之日起生效。
单 位：
法定代表人签名：
日 期：

附件三：证券、期货经营机构和基金管理公司计算机2000年问题工作总结标准格式
一、组织落实
一）公司解决计算机2000年问题组织机构；
二）公司解决计算机2000年问题所花费用及还需要的费用；
三）公司在技术力量、经费等方面是否存在困难？
二、自查自改
一）公司是否进行过总部及营业部信息系统、嵌入式系统等的全面清查，列出了所有可能存在2000年问题的系统、设备的清单？
二）是否对业务系统尤其是核心业务系统应用源程序进行过逐行检查？
三）是否就各种系统、设备的2000年问题情况与提供此设备的有关计算机公司、证券通信公司、信息公司等进行过确认、验证？对清单中就绪状况不明确的系统、设备，采取了何种措施？
四）如果解决2000年问题工作是通过承包等方式由外单位协助解决，是否指定专人并有工作计划，定期检查工作进展？
五）公司目前工作进展情况？是否有2000年问题就绪定义？何时能完成解决计算机2000年问题工作？
六）其他需说明的情况。
三、联网测试
一）说明公司及所有营业部参加2000年问题联网测试情况，是否总部及每个营业部都至少参加了一次联网测试？
二）是否业务人员也参与测试计划的制定并参加了测试？每次测试前是否有详细的数据备份、恢复和应急计划？
三）测试中是否进行了认真的测试流程记录并有档可查？
四）公司所属各营业部测试中发现了哪些问题？请提供这些问题的详细情况。
五）是否对测试中发现的问题都进行了改正？是否对系统的修改进行了验证、记录、存档保存？
六）是否对中国证券业联网测试以外的所有2000年敏感日期都自行组织了测试？如没有，准备何时进行？
七）是否有解决公司历史数据文件存在的计算机2000年问题的工作计划？
八）其他需说明的情况。
四、应急计划
一）是否有应急计划制定小组？负责人是谁？应急总指挥是谁？
二）是否已制定了应急计划？应急计划内容是否包括业务系统、数据备份、机房环境、楼宇、外界关联单位（如银行、电信、电力等）出现问题时的紧急处理措施？
三）应急计划是否经公司主要负责人批准？谁有权启动应急计划？是否考虑到应急措施涉及的行政、法律等方面的问题，确保应急措施能有效发挥作用？是否有应急计划的培训、演习、修改计划？
四）制定应急计划有哪些困难？对中国证券期货业计算机2000年问题工作小组、交易所、结算公司、通信公司、银行、电信、电力有哪些具体需求？
五）其他需要说明的情况。
五、意见和建议



1999年7月13日
江苏省南京市人民政府


南京市政府规章制定程序规定

政府令第211号



　　《南京市政府规章制定程序规定》已经2003年1月2日市政府常务会议审议通过，现予发布，自2003年3月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二○○三年一月十三日



　　南京市政府规章制定程序规定

　　第一章 总 则

　第一条 为了规范本市政府规章的制定程序，增强立法的民主性和透明度，保证政府规章的制定质量，推动公共服务型政府的建设和促进依法行政，根据《中华人民共和国立法法》和国务院《规章制定程序条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本规定。

　第二条 本规定所称政府规章（以下简称规章）是指本市政府根据法律、法规，按照规定程序制定，以市政府令形式公布，用以规范行政行为，调整行政机关与公民、法人或者其他组织之间关系，适用于本市行政区域内、具有普遍约束力的规范性文件。
　规章的名称可以称规定、办法、规则、实施细则等，但不得称条例。

　第三条 本市规章的立项、起草、审查、决定、公布、备案、解释，应当遵守本规定。
　　制定规章应当符合《中华人民共和国立法法》规定的基本原则和国务院《规章制定程序条例》的有关规定。

　 第四条 南京市人民政府法制办公室（以下称市政府法制办）是本市政府的法制工作机构，具体负责规章制定工作，履行下列职责：
　　（一）负责编制规章制定年度计划草案；
　　（二）组织起草、审查、修改、协调、论证规章草案；
　　（三）组织协调、论证规章的修改、废止工作；
　　（四）具体承办规章的解释工作；
　　（五）法律、法规规定的其他职责。
　　各区、县政府和市政府各部门应当按照职责分工，协助市政府法制办共同做好规章草案的起草和论证工作。

　第五条 区、县政府及市政府各部门应当重视规章的制定工作，对政府规章的起草、审查、协调、论证和发布工作给予必要的支持。



　　第二章 立 项

　　第六条 区、县政府和市政府各部门，可以向市政府提出制定规章项目的建议。提出规章制定项目建议，应当向市政府法制办提交下列材料：
　　（一）制定的目的、依据、拟确定的主要制度、有关背景材料及说明；
　　（二）起草单位和相关单位;
　　（三）其他需说明的事项。
　　已经草拟规章送审稿的，还应当同时提交文本一式三份；报送前已征求相关部门和单位意见的，还应当同时报送相关部门和单位的意见和修改建议。

　第七条 本市其他机关、团体、企事业单位和公民个人可以提出制定规章的立项建议。建议应当以书面形式向市政府及其有关部门及区、县政府或者市政府法制办提出。
　　向市、区、县政府提出的建议由市政府法制办答复；向市政府有关部门提出的建议由该部门会同市政府法制办答复。

　第八条 市政府法制办应当根据实际工作需要，在广泛听取和认真研究社会各方面意见的基础上，于每年年底以前拟订下一年度规章制定年度计划草案，经市政府审议通过后以政府文件印发执行。
　 规章制定年度计划应当明确规章的名称、起草单位、完成时间等。

　 第九条 规章制定年度计划的立法项目分为制定项目和调研项目。制定项目是指经论证、比较成熟的当年上报市政府常务会议审议的项目。调研项目是指当年进行调研、论证，待条件成熟时，提交市政府常务会议审议的项目。

　 第十条 有下列情况之一的，不得列入规章制定年度计划：
（一）法律、法规等上位法已经有明确规定，不需要重新制定的；
（二）通过制定规章保护部门利益或者有地方保护主义倾向的；
　　（三）属于部门职责事项，通过制定规范性文件即可调整的；
　（四）其他尚不具备制定规章条件的。

　第十一条 规章制定年度计划由市政府法制办负责组织实施和监督执行。市政府法制办在组织实施过程中可以根据工作需要，提出调整计划的建议，报市政府批准。

　第十二条 区、县政府和市政府各部门可以根据实际工作需要临时提出制定规章的要求，经市政府同意后，由市政府法制办予以立项。


　　第三章 起 草

　　第十三条 规章送审稿由报送该项目的区、县政府或市政府部门负责起草。
　　主要内容涉及两个以上区、县政府或者市政府部门职责的规章送审稿，由有关区、县政府或者市政府部门联合起草。
　　有下列情形之一的规章送审稿，可以由市政府法制办直接起草或者组织起草,市政府法制办也可根据情况委托有关机构或者专家组织起草，相关部门应当给予充分配合:
（一）有重大社会影响的；
（二）涉及重大行政管理事项的；
（三）主要内容涉及两个以上区、县政府或者市政府部门的职责,但联合起草有困难的;
（四）不能明确具体职能部门的。

　第十四条 起草规章，应当深入调查研究，广泛听取有关单位、专家及公民的意见。听取意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种形式。
对直接涉及公民、法人或者其他组织切身利益的，可以向社会公布，征求社会各界的意见。有关机关、组织或者公民对其有重大意见分歧的，起草单位也可以举行听证会。
　　听证会依照下列程序组织：
　　（一）听证会公开举行，起草单位应当在举行听证会的30日前公布听证会的时间、地点和内容；
　　（二）参加听证会的有关机关、组织和公民对起草的规章，有权提问和发表意见；
　　（三）听证会应当制作笔录，如实记录发言人的主要观点和理由；
　　（四）起草单位应当认真研究听证会反映的各种意见，起草的规章在报送审查时，应当说明对听证会意见的处理情况及其理由。

　第十五条 规章送审稿内容一般应包括制定目的、法律依据、适用范围、主管部门、具体规范、法律责任、施行日期等。

　第十六条 起草规章送审稿，应当注意与相关法律、法规和规章的衔接。如果原有的规章已被新起草的规章所代替，须在新起草的规章中明确予以废止。

　第十七条 规章的内容应当用条文表述。条为基本单位，在整部规章中连续编号。条以下可以分款、项、目。款不冠数字，项和目冠以数字。内容较复杂的，可以分章、节。
规章送审稿应当结构严谨，条理清晰，用语准确、简练，条文明确、具体，具有可操作性。

　 第十八条 法律、法规、省政府规章已经明确规定的内容，规章送审稿原则上不作重复规定。

　第十九条 起草规章送审稿时，应当同时拟写起草说明，起草说明应包括以下内容：
　（一）制定规章的必要性；
　（二）起草的基本经过；
　（三）确立的主要制度和措施；
　（四）涉及的行政许可事项、收费事项、处罚种类、强制措施；
　（五）需解决的主要问题；
　（六）有关方面的意见及处理情况；
　（七）外地同类立法情况；
　（八）其他需要说明的问题。

　第二十条 在规章送审稿起草过程中，市政府法制办可以提前介入，了解起草情况，参与调研、论证，并提出建议和意见。

　第二十一条 规章送审稿起草工作完成后，起草单位应当向市政府报送规章送审稿。报送的规章送审稿应当由起草单位主要负责人签署，两个以上单位联合报送的，由各单位的主要负责人共同签署。
　报送规章送审稿，应当同时向市政府法制办报送以下材料：
　（一）起草说明；
　（二）主要立法依据；
　（三）相关部门和单位的反馈意见及处理情况；
　（四）市政府法制办要求报送的其他材料。


　　第四章 审 查

　　第二十二条 规章送审稿由市政府法制办负责审查。
　市政府法制办应当从以下方面对规章送审稿进行审查：
　（一）是否符合《中华人民共和国立法法》规定的基本原则和国务院《规章制定程序条例》的有关规定；
　（二）是否与有关规章协调、衔接；
　（三）对各方面意见的处理是否正确、合理；
　（四）是否符合本规定的立法技术要求；
　（五）需要审查的其他内容。

　第二十三条 市政府法制办应当将规章送审稿及涉及的主要问题发送有关组织和专家征求意见，并深入基层进行实际调查研究，听取基层有关部门、组织和公民个人的意见。对涉及社会公共利益和群众利益的规章送审稿，应通过网上广泛征求社会公众意见。对重要的规章送审稿以及涉及的主要问题有意见分歧的规章送审稿，市政府法制办可以组织召开座谈会、论证会、听证会等，充分听取意见，研究论证。
　有关单位和个人在接到征求意见和会议通知后，应按时反馈意见、参加会议。

　第二十四条 有关单位和个人对规章送审稿规定的主要制度、方针政策、管理体制、权限分工等有不同意见的，市政府法制办应当进行充分协调。经协调，不能达成一致意见的，市政府法制办应当形成处理意见，连同主要问题、有关单位和个人的意见报送市政府决定。

　第二十五条 规章送审稿经审查后，市政府法制办应当按照下列规定办理：
　（一）对立法条件成熟的规章送审稿，形成规章草案及对规章送审稿的说明，提请市政府常务会议或者全体会议审议；
　（二）对不符合本规定要求的规章送审稿，提出修改意见，退回起草单位修改或者重新起草；
　（三）对矛盾较大难以协调一致的规章送审稿，提出修改建议，报市政府决定；
　（四）因情况变化不需要制定或者应当暂缓制定，以及可以一般规范性文件形式发布的，经市政府同意后，通知起草单位。

　第二十六条 规章草案由市政府法制办提请市政府常务会议或者全体会议审议，经市政府领导同意后，在30日内安排审议。


　　第五章 决定与公布

　第二十七条 规章草案应当经市政府常务会议或者全体会议审议决定。

　第二十八条 审议规章草案时，由起草单位或市政府法制办作规章草案的说明。

　第二十九条 规章草案审议通过后，市政府法制办应当根据市政府全体会议或常务会议审议作出的决定，对规章草案进行修改后，报请市长签署命令予以公布。

　第三十条 公布规章的命令应当载明该规章的制定机关、序号、规章名称、通过日期、施行日期、市长署名以及公布日期。

　第三十一条 规章应当自公布之日起３０日后施行。但公布后不立即施行将有碍规章施行的，可以自公布之日起施行。

　第三十二条 规章公布后，应当及时在南京日报、南京政报及中国•南京网站上刊登，其中南京政报所刊登的规章文本为标准文本。


　　第六章 解释与备案

　第三十三条 规章有下列情况之一的，由市政府负责解释：
　（一）规章的规定需要进一步明确具体含义的；
　（二）规章制定后出现新的情况，需要明确适用规章依据的；
　（三）需要根据规章规定的精神，适当扩大或者缩小适用范围的。
　 规章的解释应当由市政府法制办报请市政府批准后对外公布。
　 规章解释同规章具有同等效力。

　 第三十四条 有关机关、团体、企事业单位和公民个人需要市政府对规章进行解释的，应当以书面形式向市政府法制办提出。

　第三十五条 规章应当在公布后30日内，报送国务院、省人民代表大会常务委员会、省人民政府和市人民代表大会常务委员会备案。


　　第七章 附 则

　第三十六条 规章有下列情况之一的，应当予以修改或者废止：
　（一）调整对象已经消失或者规范的内容已不适应社会实际需要的；
　（二）所依据的法律、法规已经修改或者废止的；
　（三）已被新公布的法律、法规、规章取代或者与其发生抵触的；
　（四）市政府认为有必要进行修改或者废止的。

　 第三十七条 市政府提起的地方性法规草案、以市政府名义印发、转发的其他规范性文件的审查，参照本规定的有关规定执行。

　第三十八条 区、县政府及市政府各部门制定的规范性文件，应当参照本规定执行，且不得设定行政许可、行政收费及行政处罚事项；对依据法律、法规及规章规定行政许可、行政收费及行政处罚内容的，发布前应当报送市政府法制办审查。
　 公民、法人和其他组织认为区、县政府及市政府各部门制定的规范性文件同法律、法规、规章相抵触的，可以向市政府提出意见，由市政府法制办研究处理。

　第三十九条 编辑出版政府规章正式文本、外文译本的汇编，由市政府法制办依照国家有关规定执行。

　第四十条 本规定自2003年3月1日起施行。1991年4月8日发布的《南京市人民政府关于制定政府规章的规定》同时废止。