赵兼志\刑事法判解研究
如何正确理解、认定受贿罪犯罪未遂
李新受贿案
［裁判要旨］
被告人：李新，女，55岁，原系四川省达州市中心医院功能检查科主任（主任医师）
1999年至2001年，时任原达州地区（现达州市）人民医院功能检查科副主任并主持工作，在向本单位申请购买四川成都榕株实业有限责任公司（简称榕株公司）的惠普1000型彩色多普勒超声成像系统（简称彩超）和本单位购买惠普4500型彩超其以单位负责人名义验收签字过程中，先后收受榕株公司总经理罗志榕送的现金3万元和16万元建设银行储蓄卡一张(存折由罗志榕保管)。 2001年1月7日李新持卡到建设银行核实了卡上金额为16万元，因不知建行储蓄卡连续使用交易达到规定的笔数后，需到建设银行所属联网储蓄所补登存折，储蓄卡才能继续使用的规定，当其连续46次在达州市建设银行多处框员机上取款2.3万元后，在第47次取款时发现框员机提示卡上无钱，认为卡上余款已被罗志榕用存折取走，便没有再行取款。案发后，李新退出脏款5.3万元，检察机关从李新使用的名为张玉的建行帐户上追回余款及孳息计14.080538万元。
达州市中级人民法院认为被告人李新收受一张存有16万元人民币的储蓄卡，送卡人罗志榕未将该卡的储蓄存折交给李新，虽然李新可以随时提取，由于持卡人和持折人都可以取款，故该16万元财产权利还没有发生完全的转移。依据建行储蓄卡章程第十一条“卡、折并用的储户，连续使用储蓄卡办理交易达到银行规定的笔数后，应到建设银行所属的联网储蓄所补登存折，否则，储蓄卡将不能继续办理交易”的规定，李新没有储蓄存折，无法进行补登，故卡上余额13.7万元，李新始终不能获得，不应认定为李新的受贿金额。为此，达州市中级人民法院认定李新收受他人现金3万元和收受建设银行储蓄卡从框员机上取出的2.3万元，共计5.3万元为李新受贿金额。
据此，达州市中级人民法院作出判决：一、被告人李新犯受贿罪，判处有期徒刑五年；二、被告人李新所获全部脏款予以没收，上缴国库。
宣判后，达州市人民检察院不服，向四川省高级人民法院提出抗诉，理由是：李新接受罗志榕存有16万元的建设银行卡及其密码时，其受贿16万元的行为已实行完毕，达到既遂状态。判决书只认定李新从银行卡上取走的2.3万元系受贿金额，卡上未取的余额13.7万元不是受贿金额的结论是错误的。
四川省高级人民法院经开庭审理后认为，达州市人民检察机关提出李新受贿金额为19万元，经查属实，应予支持。经查，根据建行的相关规定，李新所持储蓄卡在使用48次后，必须到银行补登存折，否则，将不能再行取款。李新所收的储蓄卡曾被使用过2次，在李新从该储蓄卡上连续取款46次后，已无法再行取款。由于李新意志以外的原因使其已无法实际占有卡上余款13.7万元，其受贿16万元未能得逞，尚未实现其犯罪目的，系犯罪未遂。因此，达州市人民检察院认为李新收受罗志榕16万元已达到既遂状态的理由，与客观实际和法律规定不符，四川省高级人民法院未予采纳。鉴于李新受贿19万元中有13.7万元属犯罪未遂，可比照既遂犯减轻处罚。原判认定李新犯受贿罪的事实正确，但认定犯罪金额为5.3万元，对其未实际占有的13.7万元不认定为犯罪金额，由此导致量刑不当，应予纠正。
四川省高级人民法院根据李新受贿犯罪的事实和情节，作出终审判决：一、撤销四川省达州市中级人民法院（2005）达中刑初字第43号刑事判决，即以受贿罪，判处李新有期徒刑五年；对李新获赃款予以没收，上缴国库；二、上诉人（原审被告人）李新犯受贿罪，判处有期徒刑七年；三、对赃款及孳息全部予以追缴，上缴国库。
［疑难争议］
被告人李新对储蓄卡上未取走的13.7万元是否应认定受贿金额？是否属于犯罪未遂？
［学理探讨］
（一）储蓄卡上未支取的款项应认定为受贿金额
当前大额贿赂犯罪行为多以储蓄卡作为载体，通过储蓄卡来完成。这种犯罪有两种情况: 其一，行贿人以受贿人的名义开户存入大额现金后，将卡送与受贿人，此种情况财产所有权已发生转移，受贿人收到的储蓄卡等同于收到现金，对于这种情况，司法实践中没有争议。其二，行贿人以他人的名义存入现金后将卡和密码送与受贿人，收到的储蓄卡的金额是否能认定为受贿数额？理论界和实务界分歧较大。
我国刑法学对如何认定行为人收受他人财物，存在着不同的观点，概而言之，主要有以下几种学说：一是转移说，认为应以行为人索取或者收受的财物的所有权是否发生转移作为标准。二是控制说，认为应以行为人是否已控制索取或者收受到的财物为标准。三是失控说，认为应以财物所有权人因犯罪分子的索取或者收受行为丧失该物所有权为标准，四是损失说，认为以造成所有人财物损失为标准。
笔者认为：所有权转移说仅仅针对动产好认定，但对于不动产如土地、房产，犯罪分子实际取得，占有该财产，却不办理过户，所有权不发生转移，这明显不利于打击犯罪。损失说对钱权交易而言，没有损失可言，财产有无损失，是一个量刑情节，不是认定犯罪构成和既遂、未遂的标准。控制说和失控说之间有一个时间差，涉及到犯罪既遂、未遂的问题。我赞同控制说，这符合司法实践中所掌握的标准来看，是以行为人是否实际控制或支配收受的财物作为认定标准，能做到不枉不纵，符合立法规定。就本案而言，虽然罗志榕没有将存折交与李新，但李新知道储蓄卡的密码，已实际控制储蓄卡上的金额，补登存折后储蓄卡才能继续交易，不影响李新实际占有、控制的事实。李新完全可以分几次取完储蓄卡上的金额，只是每笔取款数额太少，才出现在交易48次后无法取款的情况。因此四川省高级人民法院认定16万元属于李新受贿金额符合法律规定，是正确的。
（二）卡上余额13.7万元应属受贿犯罪未遂
如何区分受贿罪的既遂与未遂呢？我国刑法学存在着不同的学论，主要有以下四种:承诺说，谋利说，重大损失说，收受说。
笔者认为前三种观点都是不恰当的，承诺仅是利用职务之便为他人谋利益，是受贿罪的构成事件之一，行为人刚开始着手实施犯罪，就不能认定为犯罪既遂，对犯罪人失之过严。谋利说强调行为人只要为他人谋利，无能是否得到赌赂，均视为犯罪既遂。依此标准只受贿不为他人谋利是不是就不构成犯罪吗？导致司法实践中对是否谋利难以认定；再者，国家机关及其工作人员服务宗旨就是为相对人谋利，那又如何区分犯罪与正常公务行为？重大损失说之缺陷是显然的，是将刑法的处罚与既遂未遂标准混同起来，它只是一个量刑情节。收受说是从犯罪构成标准的角度来对受贿罪的既遂与未遂进行划分，有充分的理论基础。与《刑法》第385条规定：国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者收受他人对物，为他人谋取利益的，是受贿罪的规定是一致的，笔者赞同这一学说。还应当注意《刑法》第385条“索取或者收到财物”既是受贿罪的构成之一，又是犯罪行为人所追求一种结果，故受贿罪属于结果犯。
犯罪未遂是指已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞。何为“未得呈”？刑法通学认为行为人所实施的行为不完全具备刑法分则所规定的某一具体犯罪的全部构成要件。对于以法定的犯罪结果的发生为犯罪既遂标准的犯罪来说，犯罪未得逞是指作为人所实施的行为没有导致这一结果的发生。本案中，李新在建设银行联网储蓄所取款48次之后，由于罗志榕没有将存折交给李新，李新无法进行补登，持储蓄卡不能支取卡上13.7万元，这属于意志以外的原因致使犯罪结果无法实现。因此四川省高级人民法院认定储蓄卡上未支付13.7万元属于犯罪未遂是正确的。由于李新已控制储蓄卡上人民币16万元，属实行终了的犯罪未遂。
综上，二审法院认定李新收受储蓄卡上金额16万元为受贿数额，对于已实际取出占有了的部分认定既遂，而对于其意志以外的原因未取出的部分13.7万元认定为犯罪未遂是正确的。
参考文献
1、陈兴良著《刑法适用总论》，法律出版社，1999年6月第1版。
2、高铭暄主编《新型经济犯罪研究》，中国方正出版社2000年8月第1版。
作者: 冯明超, 西北政法学院硕土研究生
028-88057681，13980999179
三明市人民政府关于印发三明市科技进步奖奖励办法的通知
福建省三明市人民政府
三明市人民政府关于印发三明市科技进步奖奖励办法的通知
明政文〔2009〕156号
各县(市、区)人民政府，市直各单位，各直属机构：
《三明市科技进步奖奖励办法》已经市人民政府常务会议审议通过，现予印发。
二〇〇九年十月十五日
三明市科技进步奖奖励办法
第一章 总 则
第一条为了全面贯彻落实科学发展观，发挥政府科技奖励的激励和导向作用，促进我市技术创新体系的建立和完善，根据《国家科学技术奖励条例》和《福建省科学技术奖励办法》，特制定本办法。
第二条三明市人民政府设立三明市科学技术进步奖，奖励在三明市科学技术进步活动中做出突出贡献的组织和个人。
第三条 三明市科技进步奖遵循“公平、公正、公开、科学”的原则。三明市科技进步奖的评审、授予不受任何组织或个人的非法干涉，三明市人民政府维护科学技术奖的严肃性和权威性。
第四条 三明市科技进步奖是三明市人民政府授予公民和组织的荣誉。授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。
第五条 三明市人民政府设立三明市科技进步奖评审委员会及办公室，评审委员由市政府及有关部门领导、专家组成，负责三明市科技进步奖的宏观管理和评审工作。
三明市科技进步奖评审委员会办公室（以下简称市评委会办公室）设在三明市科技局，负责三明市科技进步奖日常工作。
第六条 社会力量设立科学技术奖的管理参照国家、省科技行政管理部门有关规定执行。
第二章 三明市科技进步奖奖励的范围及设置
第七条 三明市科技进步奖授予在我市运用科学知识开展科学研究、技术开发和促进科学技术进步等方面做出突出贡献的公民和组织。
（一）科技研发及推广项目：完成重要科学技术创新、科学技术成果转化，创造显著经济效益，并具备以下条件：
1.在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标处于省内先进水平的；
2.经实施，已产生明显的经济效益或者社会效益。
（二）社会公益项目：是指在标准、计量、科技服务平台等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、教育科研、自然资源调查和合理利用、自然灾害监测预报和防治等社会公益性科学技术事业中取得重要成果并在我市进行应用推广。
（三）基础研究项目：在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特性和规律做出重要科学发现，并具有重大学术价值的。
第八条 三明市科技进步奖每年奖励一次，设一等奖、二等奖、三等奖3个等级，每年授奖项目数原则上不超过20项。科技进步奖单项授奖人数和授奖单位数实行限额，各奖项授奖单位数不超过3个，其完成人一等奖单项授奖人数不超过10人，二等奖单项授奖人数不超过6人，三等奖单项授奖人数不超过5人。
第三章 三明市科技进步奖的申报、推荐、评审和授予
第九条 三明市科技进步奖申报应符合下列条件：
（一）科技进步奖的候选单位应当是在项目设计、研究、开发、投产、应用推广中提供技术、设备和人员等条件，对项目起到组织、管理和协调作用的主要完成单位，各级政府部门一般不作为候选单位。
（二）科技进步奖的候选人应当是在项目设计、研究、开发、投产、应用推广中做出重要贡献的主要完成人员，仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为候选人。
（三）申报科技进步奖的科研成果已按国家、省科技成果管理的有关规定进行科技成果评审（或鉴定）或获得专利、动植物新品种认定等。
（四）凡存在知识产权归属争议的，在争议未解决前不得申报三明市科技进步奖。
（五）法律、法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人身和社会安全、公共利益的项目，如动植物转基因品种、食品、药品、农药、基因工程技术和产品等，在获得主管行政机关批准之前，不得申报三明市科技进步奖。
第十条 三明市科技进步奖按隶属关系由下列组织推荐：
（一）各县（市、区）完成的项目，由所在地科技局组织推荐。
（二）市直单位完成的项目由项目完成单位的主管部门组织推荐。
（三）驻三明的中央属、省属单位完成并在我市实施的项目，可直接向市评委会办公室申报。
申报及推荐单位应提供真实、可靠的申报材料。
第十一条 三明市科技进步奖评审程序：
（一）初审：由各推荐单位对所推荐报奖项目的申报材料的完整性、真实性进行审查。
（二）形式审查和公告：市评委会办公室负责对所有报奖项目的申报材料的完整性进行审查。经审查后，将本年度报奖项目及课题组成员排名向社会公布，并自公告日起15日内受理有关异议事项，逾期不再受理。
未经公告的报奖项目不得参加专业评审
（三）专业评审：聘请省、市行业专家对报奖项目的创新性、先进性、技术难度及经济、社会效益进行综合评价，推荐授奖等级及理由或不予授奖理由。
（四）表决：市科技进步奖评审委员对各专业评审组评审结果进行讨论、审查及表决，提出授奖意见，报市政府批准。
第十二条 三明市科技进步奖接受社会的监督，评审工作实行异议制度。
提出异议的单位、个人应提供书面异议材料，并提供必要的证明文件。个人提出异议，应当在异议材料上签署真实姓名，以单位名义提出异议的，应当加盖单位公章。
异议在本年度专业评审开始前处理完成的，可提交本年度评审；未处理完成的，提交下一年度评审。
第十三条 对获得三明市科技进步奖的单位及个人，由三明市人民政府颁发证书和奖金。
第十四条 科技进步奖的奖金数额为：一等奖8万元人民币，二等奖5万元人民币，三等奖2万元人民币；
三明市科技进步奖奖励与评审资金由市财政专项列支，经费专款专用，结余经费结转下年度使用。
市人民政府科学技术行政主管部门可以根据社会、经济发展水平，适时提出科技进步奖的奖金额调整方案，报市政府审定。
第十五条 三明市科技进步奖获奖者的获奖情况应记入个人档案，并作为考核、晋升、评聘和享受有关津贴的依据之一。
第十六条 已获得国家或省级科学技术奖励的科技成果，不再申报市科技进步奖。
第四章 罚 则
第十七条 剽窃、侵夺他人科学技术成果骗取科技进步奖的，由三明市科技行政主管部门报三明市人民政府批准后撤销奖励，追回奖金。并由三明市科技行政主管部门予以通报批评，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员，建议有关部门和单位依法给予行政处分。
第十八条 推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取奖项的，由三明市科技行政主管部门予以通报批评；情节严重的，取消其推荐资格，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，建议有关部门和单位依法给予行政处分。
被撤销奖励的个人，三年内不得申报三明市科技进步奖。
第十九条 社会力量未经登记，擅自在我市设立面向社会的科学技术奖的，或者社会力量经登记在我市设立的面向社会的科学技术奖，在科学技术奖励活动中收取费用的，依照国家、省科学奖励的有关规定予以取缔及处罚。
第二十条 参与三明市科技进步奖评审活动的有关工作人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，由有关部门依法给予行政处分。
第五章 附 则
第二十一条 各县（市、区）可参照本办法设立科技进步奖，具体由各县（市、区）人民政府制定，报市科技行政主管部门备案。
第二十二条 本办法由三明市科技行政主管部门负责解释。
第二十三条 本规定自公布之日起施行。