对外贸易经济合作部关于印发《对外贸易经济合作部关于出口商品主动配额管理暂行规定》的通知
对外贸易经济合作部
对外贸易经济合作部关于印发《对外贸易经济合作部关于出口商品主动配额管理暂行规定》的通知
外经贸部
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委厅、外贸局，部驻各地特派员办事处，配额许证事务局，各总公司，各工贸公司，新疆生产建设兵团：
为有秩序地发展出口贸易，改进对主动配额商品的出口管理，根据国务院批准的《出口商品管理暂行办法》，我部制订了《对外贸易经济合作部关于出口商品主动配额管理暂行办法》，现印发给你们，请严格按照执行。
第一章 总 则
第一条 为有秩序地发展出口贸易，改进对主动配额商品的出口管理，根据国务院批准的《出口商品管理暂行办法》，特制订本规定。
第二条 主动配额（以下简称配额）管理，是国家对部分出口商品进行数量控制的措施。实行配额管理的出口商品称为主动配额商品（以下简称配额商品）。
第三条 配额商品均实行全球出口许可证管理前提下的重点国别（地区）配额管理。
第四条 对外贸易经济合作部对有下列情况之一者，视情况实行配额管理：
1、我在国际市场或某一市场上占主导地位的重要出口商品；
2、外国要求我主动限制的商品；
3、国外易进行市场干扰调查、有反倾销投诉迹象以及已经立案进行反倾销调查的商品。
第五条 目前实行配额管理的出口商品共五十四种（见附件一），其中供应港澳鲜活冷冻商品（共十二种）配额管理规定另行制定。
第二章 机构及其职责
第六条 中华人民共和国对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）统一领导配额商品的出口管理工作。制订和颁发配额商品出口管理法规及配额管理商品目录；协调解决配额商品出口工作中的问题；负责配额的分配、调整并监督配额的使用情况；授权配额商品出口许可证的签发部门
；对各地、各协调单位涉及配额管理、协调方面的工作进行指导、监督和检查；依法查处违章出口。
第七条 各省、自治区、直辖市及计划单列市经贸厅（委）、外贸局（以下简称“各地外经贸委”）负责本地区配额商品出口的综合管理工作。根据外经贸部授权签发有关配额商品出口许可证；审核本地区出口企业的配额申请并汇总上报外经贸部；按外经贸部下达的配额总量，在本地
区内进行配额的二次分配；负责在本地区配额总量内的配额调剂；管理和督促检查本地区出口企业的配额使用情况并负责本地区配额商品的出口统计工作。
第八条 中国海关对配额商品的出口实行监管，凭有效的出口许可证查验放行货物。
第九条 各进出口商会负责配额商品出口的协调管理工作。输港澳的部分配额商品暂授权有关港澳代理机构承担部分协调管理工作。负责配额商品出口协调管理的单位称为协调单位。
第三章 出口许可证管理
第十条 配额商品均实行出口许可证管理。经授权的各级签证机关须严格依据批准的配额及有关规定签发出口许可证。
第十一条 已获配额的出口企业，均须按外经贸部有关许可证的管理规定，申领出口许可证后，方可办理出口。
第四章 配额的申请
第十二条 有配额商品出口实绩或经营能力，并承担上缴国家出口创汇任务、有进出口经营权的企业原则上均可申请配额。
第十三条 配额的申请按以下程序办理；
1、各地外经贸委和中央有关部门直属外贸企业于每年十一月十日前向外经贸部提出本地区出口企业或本企业下年度的出口配额申请，同时抄送有关协调单位。配额申请内容包括出口企业名称、商品名称、出口国别、配额数量、出口货源情况、上年度出口实绩、出口价格、换汇成本。
2、协调单位于每年十一月二十日前向外经贸部提出下一年度的配额安排建议。
3、出口配额申请必须按规定以正式文件上报，否则不予受理。
第五章 配额的分配与调整
第十四条 外经贸部根据国际市场需求状况，国内市场的供应情况，上年出口实绩，或外国要求我主动限制的数量，商有关部门确定全年的配额总量。
第十五条 配额安排数量依据申请单位上年出口实绩、配额商品生产供应、质量、售价、配额使用率、对外信誉、以及执行本规定的情况而定。
第十六条 年度配额的分配与配额的调整
1、年度配额系指外经贸部根据全年配额总量分配给各地、各外贸企业的配额。外经贸部于每年十二月进行下年度配额的分配。各地外经贸委须于一月份按外经贸部下达的配额，依据本规定第十二条和第十五条的规定在本地区内进行配额的二次分配，并将分配结果报部备案，同时抄送
有关协调单位。在下年度配额下达以前，各有关外贸企业可在每年的十二月十五日以后，按当年年度配额的四分之一向发证机关申领下年度出口许可证。
2、配额调整系指外经贸部在年度配额分配之后，根据当年度国际市场需求的变化和国内生产供应情况，而采取的临时增加或减少配额的措施。各申请单位须于七月底按规定程序向外经贸部提出配额调整申请，外经贸部于每年八月进行配额调整。遇到国内货源或国际市场发生重大变化
时，外经贸部将根据实际情况实施专项商品配额调整。
3、在外经贸部下达的配额总量内，各地外经贸委可视本地区出口企业配额执行情况，在有年度配额的出口企业间进行配额的临时调剂，并报部备案，但如需调至无年度配额的企业和调剂的数量超过某企业年度配额百分之十时，须报外经贸部批准。
4、临时调整的配额不作为下年度配额基数。
5、年度配额和调整增加的配额当年有效，不得跨年度使用。
第十七条 为鼓励配额商品新品种的开发，提高出口商品质量和配额使用效益，并给符合条件的出口企业提供竞争机会，外经贸部每年安排部分配额进行招标。配额招标办法另行制订。
第十八条 经外经贸部批准的有配额商品经营权的外商投资企业申请本企业生产的出口商品的配额，须报当地外经贸委或其归口管理部门汇总审定后上报外经贸部，外经贸部依据其立项审批时批准的合同、实际生产能力及本规定第十五条的规定分配其配额。配额的申请与分配时间同上
。
第六章 奖 惩
第十九条 对严格执行本规定而又符合下列条件者，给予一定额度的奖励：
1、发展高档产品出口成绩显著，售价高、信誉好；
2、开发新品种出口成绩显著，效益和对外信誉好；
第二十条 对于下列情况给予处罚
1、对擅自超用配额的出口企业，将按多占配额加倍扣罚出口企业下年度配额并通报批评。对超配额发证或无配额发证的签证机构，将酌情通报批评直至吊销发证权。
2、对售价低于协调价的出口企业，将酌情减少其相应商品下年度配额。
3、对私自更改、伪造倒卖出口许可证者，依法从严惩处直至交由司法机关追究法律责任。
4、对逃避配额管理，以各种名义冲击实行配额的国家和地区者，一经查实，将按其情节轻重予以严肃处理。
5、对违反本规定而出口的货物，海关将根据海关法和国家有关规定作出罚款或没收货物的处理。
第七章 附 则
第二十一条 配额管理的各项工作应严格执行本规定，力求透明度高，规范性强，防止主观随意性。外经贸部和各地外经贸委的管理工作人员应接受监督，如有以权谋私、违反本规定者，经调查核实后，将视情节轻重给予处分直至追究刑事责任。
第二十二条 各地外经贸委和各出口企业均应安排足够人员专司此项工作，管理人员要相对稳定。
第二十三条 各地外经贸委应根据本规定，结合本地区具体情况，制定实施细则，并报外经贸部备案。
第二十四条 需要协调的出口商品，统一由各进出口商会协调。经营配额商品的企业应参加有关进出口商会。具体协调办法，由各进出口商会制订，经会员大会讨论通过并报外经贸部备案后严格执行。
第二十五条 本规定自发布之日起生效。由外经贸部负责解释。
（54种，括号内为实行主动配额的国家和地区）
目录
1、烟花爆竹（美国、日本、港澳）
2、芦笋罐头（欧共体、港澳）
3、水煮笋（日本）
4、红小豆（日本）
5、高粱（日本、东南亚）
6、薇菜干（日本）
7、栗子（日本、港澳、东南亚）
8、大蒜（港澳、东南亚）
9、芝麻（日本）
10、荞麦（日本）
11、蜂蜜（日本）
12、薄荷脑油（欧共体）
13、苇及苇制品（日本）
14、蔺草及制品（日本）
15、阿拉伯袍裤（中东六国） （干麻）（港澳）
16、磷片石墨（日本）
17、肝素钠（欧共体、港澳、美国）
18、鲜蜂王浆（日本、欧共体、美国）
19、半夏（日本）
20、槐米（日本） （港澳）
21、桐木及板材（日本）
22、棉漂布（日本、港澳）
23、棉涤纶漂布（日本）
24、联苯双脂（韩国、东南亚）
25、甘草制品（港澳、日本、东南亚）
26、糠醛（醇）（欧共体、日本）
27、地毯（英国、日本）
28、硅锰合金（日本、港澳）
29、蕉柑（东南亚）
30、冻兔肉（欧共体、港澳）
31、梭子蟹（日本）
32、虫草（港澳）
33、菊花（港澳）
34、黄芪（港澳）
35、当归（港澳）
36、枸杞（港澳）
37、党参（港澳）
38、茯苓（港澳）
39、苎麻纱（含混纺）（包括纱、条、球、精）
40、苎麻坯布（含混纺）（港澳）
41、卫生纸（港澳）
42、盐水蘑菇（港澳）
43、活猪（包括活大猪、活中猪、活乳猪）
44、活牛（港澳）
45、活羊（港澳）
46、活禽（活鸡、活鸭、活鹅、活鸽）（港澳）
47、冻猪肉（港澳）
48、冻牛肉（港澳）
49、冻羊肉（港澳）
50、冻家禽（港澳）
51、活水产品（包括活塘鱼、大闸蟹）（港澳）
52、鲜水果（包括鸭梨、哈密瓜、香梨、荔枝、西瓜）（港澳）
53、鲜蔬菜（包括大白菜、土豆、萝卜、冬瓜、菜花）（港澳）
54、皮蛋（港澳）
1993年4月20日
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件
中国证券监督管理委员会
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件
第一条 为规范上市公司收购活动中报送豁免要约收购申请文件的行为，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定，制订本准则。
第二条 根据《收购办法》的规定应当以要约收购方式增持上市公司股份、但符合《收购办法》有关豁免要约收购规定情形的收购人（以下简称申请人），向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请豁免要约收购时，应当按照本准则的要求制作豁免要约收购的申请文件（以下统称申请文件）。
第三条 申请文件是申请人请求豁免要约收购向中国证监会报送的必备文件。申请人未按照本准则的要求制作、报送申请文件的，中国证监会可不予受理或者要求其重新制作、报送。
对于符合本准则要求的申请文件，中国证监会做出予以受理的决定；中国证监会审核期限自正式受理之日起计算，中国证监会在审核期限内要求申请人对报送材料予以补充或者修改的，审核期限自收到公司的补充或修改材料后重新计算。
第四条 申请人为多人的，可以推选其中一人以共同名义统一制作并报送申请文件，但各申请人及其各自的法定代表人（或者主要负责人）应当在收购报告书上签字、盖章。
第五条 准则规定的申请文件目录是申请人豁免要约收购申请文件的最低要求，申请人可视实际情况增加。目录中的文件对申请人确实不适用的，可不必提供，但是应当向中国证监会做出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求申请人提供有关的补充文件。
第六条 请人按照《收购办法》的规定履行相关报告、公告义务后，方可提出豁免要约收购的申请。
第七条 中国证监会报送的豁免要约收购的申请报告，应当至少包括以下内容：
（一）申请人的名称、注册地；
（二）申请人的主营业务；
（三）以方框图或者其它有效形式，全面披露与申请人相关的产权及控制关系，包括自然人、国有资产管理部门或者其他最终控制人；并以文字简要介绍其主要股东及其他有关的关联人的基本情况，以及其他控制关系（包括人员控制）；
（四）上市公司收购方案；
（五）上市公司收购方案是否已经取得必要的授权及批准（如需要）
（六）申请豁免的事项及理由；
（七）本次收购前后的上市公司股权结构；
（八）申请人与上市公司之间是否存在同业竞争及持续关联交易的问题及其解决方案；
（九）申请人增持股份后是否有后续计划；
（十）中国证监会要求载明的其他内容。
第八条 申请人应当就收购中承诺的包括履行发起人义务在内的具体事项出具承诺书，并提供履行保证。
第九条 申请人通过协议转让方式收购上市公司的，如存在被收购公司原控股股东和其他实际控制人未清偿对被收购公司的负债、未解除被收购公司为其负债提供的担保或者其他损害公司利益情形的，应当提供原控股股东和其他实际控制人就上述问题提出的解决方案。
被收购公司董事会、独立董事应当对解决方案是否切实可行发表的意见。
第十条 为挽救出现严重财务困难的上市公司而进行收购的申请人，应当在报送申请文件的同时提出切实可行的重组方案，并提供上市公司董事会的意见及独立财务顾问对该方案出具的专业意见。
第十一条 申请人应当就上市公司收购方案公布前六个月申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司股票、从事市场操纵等禁止交易的行为提交自查报告。
第十二条 申请人应当提供有关本次股权变动的证明文件，表明本次受让的股份是否存在质押、担保等限制转让的情形。
第十三条 申请人应当聘请具有证券从业资格的律师，就本次申请豁免要约收购出具法律意见书，该法律意见书至少应当就下列事项发表明确的法律意见，并就本次申请发表整体结论性意见：
（一）申请人是否具有合法的主体资格；
（二）本次申请是否属于《收购办法》规定的豁免情形；
（三）本次收购是否已经履行法定程序；
（四）本次收购是否存在或者可能存在法律障碍；
（五）申请人是否已经按照《收购办法》履行信息披露义务；
（六）申请人在本次收购过程中是否存在证券违法行为等。
第十四条 根据《收购办法》的规定申请豁免要约收购，涉及须聘请财务顾问的，申请人应当提供财务顾问报告。
第十五条 涉及国家授权机构持有的股份或者必须取得相关主管部门批准的，应当按照国务院和有关部门的相关规定，提交相关批准文件。
第十六条 申请文件应当为原件，如不能提供原件的，应当由申请人的律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位或做出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第十七条 申请人及负责出具专业意见的律师及其他专业机构应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。
申请人全体董事（或者主要负责人）及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保申请文件的真实性、准确性和完整性。上述文件均应由单位负责人签字，并加盖单位公章。
第十八条 申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格）。
第十九条 申请文件的扉页应附有申请人的法定代表人、联系人、律师及其他专业机构的联系人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。
第二十条 申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。
第二十一条 申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3，......4-1-n。
第二十二条 申请文件首次报送书面文件二份，其中一份按规定提供原件，其余一份可为原件的复印件。
第二十三条 本准则由中国证监会负责解释。
第二十四条 本准则自2002年12月1日起施行。
附件：
豁免要约收购的申请文件目录
第一章 豁免申请
1-1 申请人关于豁免要约收购的申请报告
1-2 申请人关于二级市场交易情况的自查报告
1-3 申请人的承诺书（如有）
第二章 中介机构的专业文件
2-1 法律意见书
2-2 财务顾问报告（如有）
第三章 相关批准文件
3-1 国有资产管理部门批准文件（如涉及国有股）
3-2 外资管理部门的批准文件（如涉及外资收购）
3-3 上市公司董事会决议及股东大会决议（如涉及上市公司发行股份或者回购股份）
第四章 其他文件
4-1 股份转让协议（如为协议收购）
4-2 上市公司收购报告书
4-3 有关的股权权属证明文件
4-4 原控股股东和其他实际控制人债务清偿方案（如有）
4-5 重组方案（如为挽救严重财务困难的公司而进行的收购）
4-6 司法判决书或仲裁裁决书（如有）
4-7 在合理期限内将持有一个上市公司已发行股份超过百分之三十部分的股份向非关联方转让的解决方案（如申请人为银行或者证券公司）
4-8 申请人营业执照复印件
4-9 证券登记结算公司就申请人二级市场交易情况出具的证明文件
4-10 中国证监会要求报送的其他文件