大连市仓储服务业管理办法
辽宁省大连市人民政府
大连市仓储服务业管理办法
（2006年10月9日大连市人民政府令第81号公布 根据2008年3月31日大连市人民政府令第95号《大连市人民政府关于修改14件市政府规章的决定》修正）
第一条 为适应大连市东北亚重要国际航运中心建设需要，维护仓储市场秩序，提高仓储管理科学化、现代化水平，促进仓储服务业健康、有序、快速发展，根据国家有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在大连市行政区域内从事仓储服务业的经营者及其服务对象适用本办法。
本办法所称仓储服务业，包括仓储货物保管、整理、加工、包装、分拨等服务项目。
第三条 市港口与口岸局是本市仓储服务业的行政主管部门，其所属的仓储服务业管理机构根据《中华人民共和国道路运输条例》和《辽宁省道路运输管理条例》的授权，负责仓储服务业的行业管理，并对各区及经济技术开发区、保税区、高新技术产业园区、长兴岛临港工业区内的仓储服务业实施具体的管理工作。
县（市）仓储服务业行政主管部门负责分管区域内的仓储服务业管理工作，并接受市仓储服务业行政主管部门的指导监督。
交通、工商、税务、发展改革、质量监督、商业、公安、消防等部门以及驻连海关、检验检疫、边检机关，按照各自职责对仓储服务业进行监督管理。
第四条 仓储服务业行政主管部门及其仓储服务业管理机构，应加强对仓储服务业的指导和服务，建立仓储服务信息系统和咨询服务体系，公开办事制度，简化办事程序，为仓储服务业经营者及其服务对象提供高效、便捷的服务。
第五条 仓储服务业发展规划应根据市国民经济和社会发展规划，围绕口岸与物流发展需要，按照优化结构、节约用地、合理布局仓储区和中转、储备、集疏仓储协调发展的原则，由仓储服务业行政主管部门会同相关部门编制，并组织实施。引导、鼓励、扶持国家储备物资库和保税仓库等重点仓储服务企业的发展。
第六条 经营仓储服务业，应符合仓储服务业发展规划。新建、改建、扩建项目的仓储保管、安全消防及环保设施，应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
第七条 经营仓储服务业，应具备法律、法规规定的条件，向具有审批权限的仓储服务业行政主管部门或者仓储服务业管理机构提出申请，办理相关手续。
第八条 经营国际海运货物仓储业务，应符合《中华人民共和国国际海运条例》及《中华人民共和国国际海运条例实施细则》的规定。
依据其他法律、法规兼营仓储服务业的经营者，应自开始经营之日起３０日内向仓储服务业管理机构备案。
第九条 仓储服务业经营者经营期满后需要继续经营的，应在期满３０日前向审批机关申请续延；变更企业名称、法定代表人（或负责人）及经营场所等，应向仓储服务业管理机构备案。
第十条 仓储服务业经营者从事经营活动，应遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害存货人的合法利益，不得扰乱仓储服务市场秩序，不得损害国家和社会公共利益。
第十一条 仓储服务业经营者从事经营活动，应当遵守国家有关仓储管理的法律、法规和质量标准、技术规范，建立、完善各项规章制度和保管养护体系，提高服务质量和社会信誉，保证仓储物储存安全。
第十二条 仓储服务业经营者应按规定向仓储服务管理机构报送统计报表。
第十三条 仓储服务业经营者从事仓储经营活动，应依法与存货人签订仓储合同。仓储合同一般包括以下内容：
（一）仓储经营者的名称、营业地点及法定代表人；
（二）存货人的名称、法定代表人；
（三）仓储物的种类、数量、质量、包装和损耗标准及仓储的注意事项；
（四）仓储条件；
（五）仓储期限；
（六）仓储费用及给付方式；
（七）存货人超过仓储期限未提取仓储物的处理；
（八）违约责任；
（九）合同争议的处理；
（十）其他需要约定的事项。
第十四条 仓储服务业经营者和存货人应按照《中华人民共和国合同法》的有关规定以及双方签订的仓储合同，行使权利，履行义务。
第十五条 存货人应按照仓储合同约定交付仓储物。不得将不符合《中华人民共和国产品质量法》规定生产、销售的产品以及失效、变质和假冒伪劣的产品，交付存储。
第十六条 仓储服务业经营者对存货人交付的仓储物应当进行检查验收，使用符合规定的仓储设施，并应按其特性实行分区、分类、分堆储存。不得将粮油饲料、食品与易燃、易爆、有毒、有腐蚀性、有放射性等化工物品及可能产生污染的有害物质混存；不得向粮油饲料、食品投放、喷洒、施放有毒、有害物质及国家禁止使用的化学药剂，不得将性质相抵触的货物混存。
第十七条 仓储服务业管理机构应建立仓储服务业经营者信用评价制度。对服务质量高、社会信誉好的仓储服务业经营者，定期在市政府信息网站、企业信用网站或市级新闻媒体向社会公布；对服务质量差、社会信誉低、经常受到投诉和举报的，记入仓储服务信用档案；对屡教不改的，要在有关网站和新闻媒体上曝光。
第十八条 违反本办法，由仓储服务业行政主管部门或者仓储服务业管理机构，按下列规定予以处罚：
（一）违反本办法第七条规定的，按照交通部《道路货物运输及站场管理规定》处罚。
（二）违反本办法第八条第二款、第九条、第十二条规定，责令限期改正，逾期不改的，处１０００元罚款。
第十九条 违反本办法第十五条、第十六条规定，由仓储服务业行政主管部门或者仓储服务业管理机构会同有关部门，依照国家相关法律、法规规定予以处罚。
第二十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第二十一条 仓储服务业行政主管部门或者仓储服务业管理机构工作人员在执法过程中滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 本办法自２００６年１２月１日起施行。
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
中国人民银行
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
中国人民银行公告〔2009〕第6号
为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，现予公布，自2009年5月15日起施行。
中国人民银行
二〇〇九年三月二十五日
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
第一条为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令2005〕第1号发布，以下简称《办法》），制定本规程。
第二条本规程所称金融债券，包括在全国银行间债券市场发行的人民币金融债券和外币金融债券。
第三条金融机构申请在全国银行间债券市场发行金融债券，按《办法》要求向中国人民银行提交申请材料，并提交《金融债券发行登记表》（格式见附1）；金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
第四条一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》（格式见附2）。
政策性银行应在每期金融债券发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案。
第五条一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因：
（一）发行人业务、财务等经营状况发生重大变化；
（二）高级管理人员变更；
（三）控制人变更；
（四）发行人作出新的债券融资决定；
（五）发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构；
（六）是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更；
（七）其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。
第六条金融债券发行方案一经公布不得随意变更。若发生可能影响债券发行的重大事件而确需变更的，发行人应向中国人民银行书面报告，经中国人民银行同意后方可变更发行方案，同时应对外公布变更原因及变更后的发行方案，并提示投资人查看。
第七条金融机构申请发行金融债券及发行前备案时向中国人民银行报送的各项书面材料，应同时提交PDF 格式电子版文件光盘，其中主要财务数据、监管指标等还应提交EXCEL 格式电子版文件。
第八条发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。
以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
第九条以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。
第十条采用簿记建档方式协议承销发行的金融债券，发行人应选定簿记管理人；在簿记建档前，簿记管理人应向承销团成员公布簿记标的、中标确定方式等簿记建档规则；在簿记建档过程中，簿记管理人应确保簿记建档过程的公平、公正和有序，并对簿记建档所涉及的有关文件予以妥善保存。
第十一条发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。
第十二条主承销商应满足《办法》第十七条所要求的条件，熟悉全国银行间债券市场有关法律制度和管理政策，具有社会责任感，为债券市场投资者所认可。
第十三条主承销商应切实履行以下职责：
（一）以行业公认的业务标准和道德规范，对金融债券发行人进行全面尽职调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题；
（二）为发行人提供必要的专业服务，确保发行人充分了解有关法律制度和市场管理政策，以及所应承担的相关责任；
（三）会同律师事务所、会计师事务所核查发行人申请材料的真实性、准确性和完整性；
（四）督促发行人按照有关要求进行信息披露，并会同律师事务所、会计师事务所核查信息披露文件的真实性、准确性和完整性；
（五）按照签订协议，做好金融债券推介和销售工作，主承销商应具备对所承销金融债券做市的能力；
（六）金融债券发行结束后10 个工作日内，应向中国人民银行书面报告当期债券承销情况。
第十四条金融债券发行结束后10 个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告当期金融债券发行情况。
第十五条为金融债券发行提供专业服务的承销商、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等专业机构及有关人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范,对提供服务所涉及的文件进行认真审阅,确认其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并出具有关专业报告或意见，同时应出具承诺函，确认已履行上述义务。
第十六条信用评级机构在信用评级过程中应恪守执业操守，保证评级结果的客观公正，充分揭示金融债券的投资风险。
在信用评级过程中，信用评级机构不得与发行人、主承销商或其他当事人协商信用级别，或以价定级。
第十七条投资人应理性对待第三方对发行人资信状况作出的评价，在进行金融债券投资时，独立判断金融债券投资价值，自主作出金融债券投资决定，自行承担金融债券投资风险。
第十八条发行人应按照有关规定向投资者披露信息。发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十九条全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）应根据有关规定制定并对外公布信息披露工作的操作细则，并做好信息披露的服务工作。
第二十条在金融债券发行前和存续期间，发行人应按照有关要求及时向同业拆借中心和中央结算公司报送信息披露文件。
同业拆借中心和中央结算公司应对信息披露文件进行形式审核，确保信息披露文件的完整、合规。同业拆借中心和中央结算公司应将发行人信息披露情况定期向中国人民银行报告，并向市场成员公布。
第二十一条金融债券信息披露文件一经公布，不得随意变更。如确需变更的，发行人需报中国人民银行备案后，按照中国人民银行指定的方式对外公布变更原因及变更后的信息，并提示投资人查看。
第二十二条当金融债券发行人信息披露违规或信息披露文件的真实性、准确性、完整性存在问题时，银行间债券市场参与者可以向同业拆借中心、中央结算公司或直接向中国人民银行反映或举报。
第二十三条符合《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（中国人民银行财政部国家发展和改革委员会中国证券监督管理委员会公告〔2005〕第5 号发布）有关规定的国际开发机构，在全国银行间债券市场发行人民币债券的相关事宜，参照本规程执行。
第二十四条商业银行在全国银行间债券市场发行次级债券适用本规程，本规程未规定事项适用《商业银行次级债券发行管理办法》（中国人民银行中国银行业监督管理委员会公告〔2004〕第4 号发布）。
第二十五条本规程由中国人民银行负责解释。
第二十六条本规程自2009 年5 月15 日起施行。
附:1.金融债券发行登记表（略）
２.金融债券备案登记表（略）