不起诉制度的理论价值和范围界定

作者北安市人民法院王素杰


一、不起诉制度的理论价值
不起诉制度虽然仅是刑事诉讼中起诉阶段的一个制度，却深刻体现了刑事诉讼基本的价值和意义。笔者认为，不起诉制度至少体现了以下几方面的意义：
（一）不起诉制度符合诉讼经济的原则
现代法律制度除了要实现公平、正义的价值目标外，还有一个重要的原则就是诉讼经济。西方经济分析法学派的代表人物波斯纳认为，法律程序在运作过程中会耗费大量的经济资源，为了提高司法活动的经济效益，应当将最大限度地减少这种经济资源的耗费作为对法律程序进行评价的一项基本价值标准，并在具体的司法活动中实现这一目标[1]。这就是说，法律程序应尽力缩小诉讼成本，而达到最大化收益。作为重要程序法的刑事诉讼制度自然也不例外，贯穿整个刑事诉讼中的诉讼经济也是不可缺的，不起诉制度正是诉讼经济原则在起诉阶段的体现。不起诉制度，使不该进入审判程序的案件适时终止，缩短了诉讼时间，节省了大量的人力、物力、财力；使法院得以集中精力去处理更为重要的案件，从而达到诉讼经济的目的，提高了司法操作中处理刑事案件的效率。
（二）符合现代刑法思想
传统刑法注重刑罚的报应功能，刑罚强调报复和惩罚，突出刑法对犯罪实行特殊预防的作用，而单一地采取罪刑相适应原则，有罪必罚，罪罚相当；现代刑法，尤其在二战以后，由于政治、经济形势的变化，观念的更新及其他因素的影响，开始注重刑罚的教育功能，强调教育改造，更加重视一般预防，在采取罪刑相适应的原则时，采取刑罚个别化原则，探寻有无惩罚的必要。西方各国战后大都实行过所谓“非刑事化政策”，即对犯罪行为不一定均需诉诸法院而适用刑罚，可以采用保安处分、社会监督等其他手段来代替[2]。刑诉制度应反映和体现刑法思想。战后的现代刑法思想反映在刑诉制度上，就是重其目的性，求其合理性。在起诉程序中赋予检察官以一定的自由裁量权，就是这种思想在刑诉制度上的体现。
（三）有利于保护当事人的合法权益
现代刑事诉讼制度越来越注重保护当事人，尤其是犯罪嫌疑人和被害人的合法权益，尽力避免他们的合法权益在刑事诉讼中受到侵害。对于不应被追究刑事责任的犯罪嫌疑人来讲，尽早使之脱离被追究刑事责任的境地，是其最重要的利益所在。不起诉正是适时地终止了刑事诉讼，从而保障了犯罪嫌疑人的合法权益。
对被害人来讲，不起诉终止了对犯罪嫌疑人的追究，似乎不符合被害人的利益，但正确的不起诉并不损害被害人的合法权益，因为，被害人合法权益的保护，是以追究名符其实的犯罪嫌疑人的刑事责任为前提，与此同时，对应予追究刑事责任的案件如果作出了不起诉决定，法律允许被害人有权申诉或直接向法院起诉决定，这就从制度上保障了被害人的合法权益[3]。
二、不起诉的范围界定
不起诉的适用范围，也叫不起诉的法定原因，或者不起诉的条件，是指检察院作出不起诉决定的法定情形。根据新刑事诉讼法，人民检察院作出不起诉决定具有以下三种情形：
（一）绝对不起诉
新《刑事诉讼法》第142条第1款规定：犯罪嫌疑人有本法第15条规定的情形之一的，人民检察院应当作出不起诉决定。这种情形我们称之为绝对不起诉，根据《刑事诉讼法》第15条及其他有关法律规定，只要犯罪嫌疑人具有下列情形之一的，人民检察院就应当作出不起诉决定。
1. 情节显著轻微不认为是犯罪的
我国刑法不仅把情节作为决定适用哪个量刑幅度的标准，而且亦将情节视作罪与非罪的界限。如《刑法》第116条“违反海关法规，进行走私、情节严重的”。这种条件下，情节轻重就成为衡量人们行为是否构成犯罪的分水岭，情节又是与社会危害性联系在一起的，社会危害性是犯罪最本质的特征。如果某种行为根本不可能给社会带来危害，法律就没必要把它规定为犯罪；如果某行为虽具有一定的社会危害性，但情节显著轻微危害不大的，也不能认为是犯罪。
2.犯罪已过追诉时效期限的
刑法规定犯罪已过追诉时效期限的不再追诉，主要是因为犯罪分子对社会已无危害，没有必要再对他追究刑事责任。我国《刑法》第76条、第77条、对追诉时效有具体规定。犯罪已过追诉时效不予起诉，这是近代世界刑事诉讼法普遍适用的原则。
3.经特赦令免除刑罚的
特赦是针对经过一定时间改造确有悔改表现的罪犯实行的，均由全国人大常委会根据中共中央或国务院的建议，经过审议决定，由最高人民法院和高级人民法院执行。在我国，凡是由全国人大常委会决定，对特定犯罪人免除刑罚的，公安机关不得立案侦查，检察机关不得向人民法院提起诉讼。
4.依照刑法告诉才处理的犯罪
我国告诉才处理的案件有三种，侮辱诽谤罪，暴力干涉婚姻自由罪、虐待罪。这些案件涉及的主要是公民个人的权益，如婚姻、名誉等，实质上是公民个人的私权，国家一般不予干预，是否追究加害者的刑事责任由公民个人自行决定。对于这些案件，如果被害人及其他有告诉权的人不提出告诉，或者提出告诉后又撤回告诉的，人民检察院依法作不起诉处理。
5.犯罪嫌疑人被告人死亡的
犯罪嫌疑人、被告人死亡的，意味着失去了追究刑事责任的对象，追究其刑事责任已没有任何实际意义，故刑事诉讼活动没必要继续进行下去，因此，人民检察院应当作出不起诉决定，就此终止刑事诉讼。
6.其他法律规定免予追究刑事责任的

（二）微罪不起诉

新《刑事诉讼法》第142条第2款规定：对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。这种情形的内容相似于原刑诉法中免予起诉的适用内容。修改后的法条中，加上“犯罪情节轻微”从而进一步明确这种情形的性质。相似于国外学者的“微罪不起诉”，笔者认为这样称谓能体现其性质，还是比较科学的。与绝对不起诉相对，这种情形人民检察院不是“应当”作出不起诉，而是“可以”作出不起诉。因此，微罪不起诉是相对不起诉，表明检察院在起诉程序上拥有一定的自由裁量权，斟酌具体情况来决定是否起诉。
（三）存疑不起诉
新《刑事诉讼法》第140条第4款规定：对于补充侦查的案件，人民检察院仍然认为证据不足，不符合起诉条件的，可以作出不起诉决定。这种“存疑不起诉”与法院“疑罪从无”的思想是一致的。新《刑事诉讼法》第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪”。笔者认为这是吸取了无罪推定的合理内容[4]。与此相关，在第162条第（3）项中规定：证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足，指控犯罪不能成立的无罪判决。这样，疑罪从无与存疑不起诉协调一致，共同体现了《刑事诉讼法》第12条的精神，有益于保障人权。存疑不起诉也是可以不起诉，与微罪不起诉在这一点相同，属相对不起诉，检察机关在适用存疑不起诉时，也拥有一定裁量权。（如网站转载敬请注明作者）

参考文献

[1] 卞建林.刑事起诉制度的理论与实践.北京：中国检察出版社， 1993：159
[2] 陈光中.刑事诉讼法学，北京：中国政法大学出版社，1999：85
[3] David Kaye.The Laws of Probability and the Paradox of the Gatecrasher.ARIZ. ST. L. J.1981：627
[4] 樊崇义.刑事诉讼法学.北京：中国政法大学出版社，1999:91


四川省自贡市人民政府办公室


自贡市人民政府办公室印发自贡市投资项目联合审批办法（试行）的通知

自府办函〔2009〕103号


各区、县人民政府，市级各部门：
《自贡市投资项目联合审批办法（试行）》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。


二○○九年七月二十三日





自贡市投资项目联合审批办法 （试行）

第一章 总 则

第一条 为提高投资项目的审批效率，优化发展环境，促进项目建设，根据《中华人民共和国行政许可法》和省委、省政府《关于加强机关行政效能建设的决定》等法律法规和政策的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称投资项目联合审批，是指为协调解决投资项目报批过程中，同一审批管理环节涉及两个或两个以上部门（单位），或某个部门（单位）审批管理收费环节需要以其他部门（单位）的意见为前置要件，以及为加快项目建设需要并联办理审批管理手续等问题，由指定部门（单位）组织，相关部门（单位）参加，对需要解决的问题共同进行审查，形成审定意见后，相关部门（单位）按照审定意见，取消程序性前置要件，并联或联合行文办理审批管理手续的审批管理行为。
第三条 市政务服务中心、各联审阶段主办部门（单位）具体负责组织投资项目联合审批工作，综合各相关部门（单位）对投资项目的审查意见，作出批准或不予批准、某个审批管理环节后置，以及取消程序性要件等决定，提出限时办结等要求，并对相关部门（单位）执行联审决定情况进行督促检查、测评考核。
第四条 各相关部门（单位）充分授权驻政务服务中心行政审批服务科（窗口），根据法律法规和政策的规定，对投资项目的联合审批事项进行审查，提出审查意见，并依据联合审批决定，并联办理审批管理手续。

第二章 联合审批的范围

第五条 实施联合审批的投资项目，原则上应当是列入市年度重大项目计划的项目、市确定的需采取联合审批方式审批的项目，以及业主提出的需要并联办理审批管理手续的项目。
第六条 当投资项目涉及以下问题时，应组织实施联合审批。
（一）对项目实施有重大影响的因素不确定，需相关部门（单位）共同研究会审的；
（二）一个环节需要以其他一个或多个环节为前置要件，前置条件不齐备，因特殊原因急需办理审批管理手续的；
（三）从加快项目建设进程的实际出发，需相关部门（单位）并联办理审批管理手续的；
（四）需相关部门（单位）共同对同一方案、图纸等进行审查审批的；
（五）其他需要两个或两个以上部门（单位）协同办理或协调解决审批管理中的矛盾和问题的。

第三章 联合审批的阶段（环节）
第七条 联合审批分阶段（环节）实施。根据项目的报批进程，分别在项目(可行性研究报告)审批（核准、备案）、建设用地规划许可（建筑设计方案审查）、初步设计审查、施工图设计审查、行政事业性收费（基金）减免审批、竣工验收等环节建立联合审批制度。
第八条 项目(可行性研究报告)审批（核准、备案）环节，由市发改委或市经委主办。根据项目情况，市规划建设局、市国土资源局、市环保局、市水务局、市商务局、市卫生局、市安监局、市防震减灾局、市消防支队等部门（单位）参加。
联审后，市发改委或市经委办理项目审批、核准、备案；市规划建设局办理建设项目选址；市国土资源局办理用地预审；市环保局办理《建设项目环境影响报告书、报告表、登记表》审批手续；其他相关部门（单位）办理相关审批手续。
第九条 建设用地规划许可（建筑设计方案审查）环节，由市规划建设局主办。根据项目情况，市国土资源局、市环保局、市人防办、市气象局、市安监局、市房管局、市防震减灾局、市消防支队等部门（单位）参加。
联审后，经审核合格的，市规划建设局发放《建设用地规划许可证》或方案批准文件；市国土资源局办理项目用地批准手续；市房管局办理房屋拆迁审批手续。
第十条 初步设计审查（重点项目以及高层项目等特殊项目）环节，根据项目情况分别由市规划建设局、市交通局、市水务局、市发改委等部门主办。市环保局、市气象局、市人防办、市防震减灾局、市消防支队等部门（单位）参加。
联审后，由主办部门组织相关部门进行图纸会签或出具审查审批意见。
第十一条 施工图审查环节，由市政务服务中心组织，项目业主将施工图设计文件送各职能部门（单位）及施工图审查机构审查。
市规划建设局对施工图设计文件进行审查，出具审查意见。
项目业主委托有相应资质的施工图审查机构审查施工图设计文件。审查合格的，由施工图审查机构出具施工图设计文件审查报告。市规划建设局根据审查报告，办理《建设工程施工图设计文件审查备案通知书》。
市消防支队对施工图等资料进行审查，办理《建筑工程消防设计审核意见书》。
市人防办对修建防空地下室的民用建筑项目进行审查，办理防空地下室建设审批手续。
市气象局对防雷装置设计进行审查，办理防雷装置审核意见书。
其他相关行政部门对施工图等资料进行审查，出具相关审查意见。
第十二条 行政事业性收费（基金）减免审批环节，由市政务服务中心主办。根据项目情况，市规划建设局、市水务局、市人防办、市白蚁防治科学研究所、市承接产业转移办等部门（单位）参加。
联审后，由市政务服务中心提出减免建议报市政府审批。
第十三条 竣工验收环节，由项目业主组织，市规划建设局、市国土资源局、市人防办等部门（单位）参加，统一组织验收。验收合格的，各相关部门（单位）办理竣工验收手续；涉及中介或技术服务机构出具报告的，中介或技术服务机构出具报告后，各相关部门（单位）办理竣工验收手续。

第四章 联合审批的程序

第十四条 项目联合审批由市政务服务中心组织相关部门（单位）进行。
第十五条 联合审批采取联审文件会签和召开联审会两种形式进行。
一般事项的联审，由主办部门（单位）与市政务服务中心会商，填写《联合审批表》，提出初步审查意见。相关部门（单位）收到初步审查意见后，1个工作日内签署审查意见。根据审查意见，市政务服务中心确定是否召开联审会进行联审。不需要召开联审会进行联审的，由市政务服务中心制发项目联审文件，各相关部门（单位）根据联审文件办理相关审批管理服务手续；需要召开联审会进行联审的，由市政务服务中心组织主办部门（单位）和相关部门（单位）参加，共同对项目进行联审。
第十六条 联审会议议程为：项目业主介绍项目报批等情况；主办部门（单位）介绍提交联审的事由及本部门（单位）的联审意见；各参审部门（单位）对项目涉及的相关事项当场、具体、准确地发表本部门（单位）的审查意见。
第十七条 根据联审项目情况，一般事项的联审会由市政务中心和主办部门（单位）分管领导主持；重要事项的联审会由市政务服务中心和主办部门（单位）主要领导主持；重大事项的联审会由市政府分管主要联审事项方面工作的领导主持。

第五章 联审议定事项的执行

第十八条 联审会议定事项及意见，由市政务服务中心综合，形成《联审会议纪要》。
第十九条 凡经过联审批准的项目，各部门（单位）均应根据《联审会议纪要》的决定，采取主办部门统一办文、各职能部门联合办文或分别办文的形式办理相关审批管理手续。
除技术性前置要件必须依先后顺序办理外，一律取消程序性前置要件，采取并联的方式办理。
第二十条 《联审会议纪要》议定事项在执行过程中因政策调整或项目情况变化等原因必须改变的，相关部门（单位）应提交市政务服务中心协调解决，不得擅自调整变更。
第二十一条 通过联审的项目，实行办理优先原则。各相关部门（单位）要立即办理，在规定的时限内办结。

第六章 罚 则

第二十二条 违反本办法规定的，由监察机关按照《自贡市行政效能投诉处理暂行办法》、《自贡市行政效能告诫暂行办法》和《自贡市行政机关责任追究制度》等有关规定调查处理。

第七章 附 则

第二十三条 本办法自公布之日起施行。